SOE Organic Fraud Prevention - Was jedes Unternehmen wissen muss
Da der Stichtag für die Umsetzung der endgültigen Verordnung „Strengthening Organic Enforcement“ (SOE) des US-Landwirtschaftsministeriums (USDA) am 19. März 2024 rasch näher rückt, stellen Unternehmen sicher, dass ihre Bio-Betriebe den neuen Anforderungen entsprechen. Die endgültige SOE-Verordnung, die auf der Notwendigkeit basiert, Betrug entlang der Bio-Lieferkette zu verhindern, wird dazu beitragen, das Vertrauen der Verbraucher in das Bio-Siegel des USDA National Organic Program (NOP) zu stärken. Allerdings hängt das anhaltende Vertrauen der Verbraucher in das USDA-Bio-Siegel in hohem Maße davon ab, dass Bio-Betreiber ihr Bestes tun, um Betrug in jedem Schritt der Lieferkette zu erkennen, zu beseitigen und zu verhindern.
Zu diesem Zweck stellen die verpflichtende Erstellung und Koordinierung eines Bio-Systemplans (OSP) – der auch einen Plan zur Verhinderung von Bio-Betrug (OFPP) enthalten muss – die wohl bedeutendsten Änderungen dar, die sich aus der SOE ergeben. In ihremLeitfaden zur Verhinderung von Bio-Betrug schreibt die Organic Trade Association (OTA): „Jüngste Aktivitäten und Untersuchungen des USDA haben Produkte aufgedeckt, die betrügerisch als biologisch gekennzeichnet wurden, sowie Lücken in der komplexen Lieferkette für Bio-Produkte, insbesondere im Zusammenhang mit Bio-Importen. Durch Betrug beeinträchtigte Lieferketten können das Vertrauen der Verbraucher in die Integrität der Bio-Marke untergraben. Es sind entschlossene Maßnahmen erforderlich, um die Wirksamkeit der Kontrollen entlang der gesamten Lieferkette für Bio-Produkte zu verbessern“ (siehe Seite 2 des Leitfadens zur Prävention von Betrug im Bio-Bereich der OTA).
Diese verstärkte Konzentration auf die Betrugsbekämpfung wird erhebliche Auswirkungen auf die Funktionsweise des gesamten Bio-Sektors und der damit verbundenen Lieferketten haben. Im Folgenden erläutert SCS die wichtigsten Bestandteile und die Gründe für die neuen OFPP-Anforderungen und stellt relevante Ressourcen bereit, die Ihrem Unternehmen den Einstieg erleichtern.
Wie wird Betrug im Bereich Bio-Produkte definiert?
Die OTA definiert Betrug im Bereich ökologischer Produkte als „vorsätzliche, irreführende oder betrügerische Handlung, die zum Zwecke des illegalen finanziellen Gewinns begangen wird“. Beispiele hierfür sind laut OTA „Verfälschungen, Substitutionen, gefälschte Aufzeichnungen und die absichtliche Falschkennzeichnung von Waren sowie falsche Angaben in Anträgen, Plänen für ökologische Systeme und bei Kontrollen“. Neben anderen SOE-Anforderungen wird von einem Bio-Betreiber erwartet, dass er sich nicht nur der Betrugsmöglichkeiten entlang der Bio-Lieferkette sowohl vor als auch nach der Beteiligung seiner eigenen Organisation bewusst ist, sondern auch ein System entwickelt, um diese Betrugsfälle durch den Bio-Betrugspräventionsplan seines OSP zu dokumentieren und zu verhindern.
Daher ist es für jedes Unternehmen unerlässlich, seine Produkte und die damit verbundenen Risiken zu kennen und zu verstehen. Zu diesen Risiken können relevante Transaktionspunkte entlang der Lieferkette, die geografische Herkunft jedes Produkts, die wirtschaftliche Lage jedes Lieferanten oder Dienstleisters sowie die allgemeine Geschichte des Produkts und aller Lieferanten, Spediteure, Makler und Händler gehören. Die Kenntnis dieser Informationen für alle Lieferanten ist ebenso entscheidend wie das Verständnis der genauen Überprüfungsmaßnahmen und etwaiger Lücken im Prozess.
Wie funktioniert das OSP gemäß der endgültigen SOE-Verordnung?
Ein OSP – und insbesondere die obligatorische OFPP-Komponente – greift mehrere wichtige Aspekte der endgültigen SOE-Verordnung auf. Eine der Funktionen des OSP besteht darin, die Überwachungspraktiken und -verfahren zu beschreiben, mit denen überprüft wird, ob Lieferanten innerhalb der Lieferkette eines zertifizierten Biobetriebs entsprechend den Tätigkeiten, dem Umfang und der Komplexität des Betriebs angemessen zertifiziert sind, und den Status der vom Betrieb erhaltenen landwirtschaftlichen Erzeugnisse zu bestätigen. Das OFPP dient dazu, Betrugsfälle entlang der gesamten Bio-Lieferkette eines Betriebs aufzudecken und zu verhindern.
Es ist wichtig zu beachten, dass die Einrichtung selbst dafür verantwortlich ist, im Rahmen ihres übergeordneten OSP ein eigenes OFPP zu erstellen und umzusetzen.
Was ist, wenn mein Unternehmen kein OFPP hat?
Gemäß der neuen SOE-Vorschrift sind ein Bio-Betriebsplan und ein dazugehöriger Plan zur Verhinderung von Bio-Betrug zwingend vorgeschrieben . Da die Frist für die Einhaltung dieser Vorschriften durch alle Bio-Betriebe am 19. März abläuft, sollten Unternehmen unverzüglich Maßnahmen ergreifen, um diese neuen Anforderungen zu erfüllen.
SCS hat ein Formular entwickelt, das Organisationen als Plan zur Verhinderung von Betrug im Bereich der ökologischen Landwirtschaft nutzen können. Nach dem Ausfüllen kann das Formular zusammen mit allen relevanten Anhängen oder Beilagen eingereicht werden und dient dann als gleichwertiger OFPP.
Lieferkette und kritische Kontrollpunkte (CCP)
Jeder Bio-Betrieb sollte sein OFPP damit beginnen, seine Lieferkette grafisch darzustellen und für jeden wesentlichen Bio-Lieferanten entlang dieser Kette kritische Kontrollpunkte (CCP) zu identifizieren. Ein CCP bezeichnet eine bestimmte Phase in einem Prozess oder einer Lieferkette, in der Kontrollmaßnahmen erforderlich sind, um Risiken zu verhindern, zu beseitigen oder zu verringern und gleichzeitig die Unversehrtheit eines Produkts oder der Lieferkette zu gewährleisten.
Unternehmen, die bereits über Flussdiagramme, Schemata, Karten oder andere Darstellungsmittel ihrer Lieferkette und der kritischen Kontrollpunkte (CCPs) verfügen, können diese Unterlagen als Anhang zu ihrem OFPP beifügen und gegebenenfalls Anpassungen vornehmen, um die kritischen Kontrollpunkte für Betrugsfälle im Bereich der ökologischen/biologischen Landwirtschaft konkret zu benennen.
Betriebe, die ihre Lieferkette zum ersten Mal grafisch darstellen, sollten alle eingehenden Zutaten, Produkte und Dienstleistungen erfassen, die die gesamte Lieferkette des Betriebs abdecken. Diese Informationen können bestimmte Zutatengruppen, den Zertifizierungsstatus jeder Einheit innerhalb der Lieferkette, den Standort jedes Lieferanten, Einzelheiten zu Transport- und Lagervorgängen sowie alle sonstigen Handhabungsvorgänge umfassen. Vor allem muss ein Betrieb die kritischen Kontrollpunkte (CCP) in seiner gesamten Lieferkette identifizieren und hervorheben.
Schwachstellenanalyse
Ein weiterer wesentlicher Bestandteil des Plans zur Prävention von Betrug im Bio-Bereich ist die Schwachstellenanalyse. Als systematische Bewertung, die Schwachstellen oder Anfälligkeiten innerhalb eines Bio-Systems identifiziert und analysiert, ermöglicht die Schwachstellenanalyse es den Betrieben, ihr Wissen über potenzielle Risiken und Schwachstellen entlang ihrer gesamten Lieferkette zu vertiefen. Die Analyse hilft einem Betrieb, diese Risiken zu verstehen und relevante Ereignisse oder Transaktionen zu klären, die die Bio-Integrität seiner Produkte gefährden könnten. Wichtig ist, dass die Schwachstellenanalyse es einem Betrieb zudem ermöglicht, tragfähige Strategien zu entwickeln, um das Betrugsrisiko für jeden CCP zu verhindern und zu mindern, der während der Bewertung und der Darstellung der Lieferkette identifiziert wurde. Die Schwachstellenanalyse muss eine Erläuterung des Prozesses des Betriebs zur Durchführung einer Schwachstellenanalyse enthalten, einschließlich der ergriffenen Maßnahmen und der berücksichtigten Faktoren.
Die Bestandteile der Schwachstellenanalyse lassen sich weiter in zwei verschiedene Kategorien unterteilen:
- Produktbewertung und Faktoren der Lieferkette
- Interne Schwachstellenfaktoren im Unternehmen
Bei der Schwachstellenanalyse sollte geprüft werden, wo sowohl außerhalb als auch innerhalb der Organisation der Druck, die Gelegenheit und die Rechtfertigung für Betrug bestehen. Wenn beispielsweise ein Lieferant oder ein Mitarbeiter einen Grund hat, Betrug zu begehen, die Möglichkeit dazu hat, ohne entdeckt zu werden, und sein Verhalten rechtfertigen kann, steigt die Wahrscheinlichkeit von Betrug.
Zusätzliche Informationen, die in einem OFPP aufzunehmen sind
Die Betriebe, die ihr OFPP entwickeln, müssen außerdem eine Erläuterung ihres Programms zur Überprüfung der Lieferkette, eine Erläuterung ihrer Schulungs- und Berichterstattungsprotokolle sowie eine klare Darstellung darüber beifügen, wie das OFPP gemessen, überwacht und kontinuierlich verbessert wird.
Wo kann ich mehr über SOE erfahren?
SCS empfiehlt, zunächst denvollständigen Wortlaut der endgültigen Verordnung, dieWebsite des National Organic Program, das SOE-Informationsblatt der Organic Trade Association(OTA) sowie das SOE-Informationsblatt des Agricultural Marketing Service(AMS) zu konsultieren. Hilfreich ist auch derVergleich des US-Landwirtschaftsministeriums (USDA)zwischen dem ursprünglichen Wortlaut der Bio-Verordnung und dem neuen SOE. Organisationen, die Fragen oder Bedenken bezüglich der Umsetzungsfrist am 19. März 2024 oder bezüglich der Zertifizierung nach dem USDA-Bio-Standard haben, sollten sich SCS Global Services bald wie möglich direkt an SCS Global Services wenden.
Für weitere Informationen wenden Sie sich bitte an:
Verkaufsdirektor - Produktansprüche
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